江門市江海區(qū)市場監(jiān)督管理局 行政處罰案件核審辦法
文章來源：未知 更新時間：2018-05-09 15:11 瀏覽數(shù)：-
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范本局行政處罰案件核審工作,，提高案件核審效率,，促進依法行政,，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》,、《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》,、《廣東省工商行政管理系統(tǒng)行政處罰案件核審規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定,，結(jié)合本局實際,，制定本辦法,。
第二條 本辦法所指的行政處罰案件核審，是指本局法制機構(gòu)和行政執(zhí)法部門法制核審人員（以下簡稱核審員）對行政執(zhí)法部門調(diào)查終結(jié)的行政處罰案件進行合法性,、合理性審查的一項內(nèi)部監(jiān)督程序,。
適用一般程序查處的行政處罰案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過核審。
行政執(zhí)法部門是指履行行政執(zhí)法職責(zé)開展行政處罰案件查辦工作的機構(gòu),。
第三條 法制機構(gòu)負責(zé)案件核審工作的組織,、協(xié)調(diào),、指導(dǎo)和實施。
核審員依照本辦法規(guī)定的范圍和程序核審案件,，行使案件核審職權(quán),。
第四條 法制機構(gòu)、行政執(zhí)法部門設(shè)立核審員,。
核審員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的法律素質(zhì),、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力。
第五條 案件核審應(yīng)當(dāng)堅持依法,、全面,、公正、及時原則,。核審員與案件有直接利害關(guān)系的,，應(yīng)當(dāng)回避。
第六條 案件核審實行法制機構(gòu)和行政執(zhí)法部門核審員分級分類核審制度,。案件核審采取書面核審,、網(wǎng)上核審方式。
第七條 案件核審實行法制機構(gòu)與行政執(zhí)法部門相分離,、核審員與案件承辦人相分離的制度,。法制機構(gòu)不得辦案，核審員不得核審自己承辦的案件,。
第二章 核審案件的范圍和類型
第八條 法制機構(gòu)和核審員依照本辦法對本局依照一般程序辦理的擬作出行政處罰,、銷案、移送,、不予處罰等決定的案件進行核審,。
第九條 局機關(guān)行政執(zhí)法部門主辦的行政處罰案件，由行政執(zhí)法部門核審員初審,，法制機構(gòu)復(fù)審（以下簡稱：二級核審）,；
基層行政執(zhí)法部門主辦下列行政處罰案件，由基層行政執(zhí)法部門核審員初審,，局機關(guān)行政執(zhí)法部門核審員二審,，法制機構(gòu)復(fù)審（以下簡稱：三級核審）：
（一）擬對個人、法人或其他組織處以罰,、沒財物折合人民幣3萬元以上的行政處罰的案件,；
（二）擬責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的；
（三）擬吊銷有關(guān)許可證,、營業(yè)執(zhí)照的,；
（四）涉嫌犯罪需移送司法部門的；
（五）案審委、案審辦認為需要審議的情節(jié)復(fù)雜,、涉及面廣,、影響面較大的其他案件。
本條第二款所列以外的行政處罰案件,，經(jīng)基層行政執(zhí)法部門主辦的,，由各基層行政執(zhí)法部門核審員初審，局機關(guān)行政執(zhí)法部門核審員復(fù)審（以下簡稱：二級核審）,。
第三章 核審程序
第十條 案件調(diào)查終結(jié),，行政執(zhí)法部門認為違法事實成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的,，寫出調(diào)查終結(jié)報告,，草擬行政處罰決定書，連同案卷材料交由核審員進行案件核審,。
行政執(zhí)法部門認為違法事實不成立,，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微,，沒有造成危害后果,，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關(guān)管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他行政機關(guān)管轄的,；或者涉嫌犯罪，應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)的,，寫出調(diào)查終結(jié)報告,，說明作出處理的理由，連同案卷材料提交核審員進行核審,。
行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中錄入相關(guān)信息的,，要同步在業(yè)務(wù)系統(tǒng)啟動案件核審流程，將案件信息發(fā)送至核審員,。
第十一條 行政執(zhí)法部門所送的案卷材料應(yīng)按順序整理成冊,，案卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
（一）封面；
（二）目錄,；
（三）材料：包括各類審批文書,、證據(jù)材料以及其他材料。
第十二條 行政執(zhí)法部門向法制機構(gòu)送案卷時,，應(yīng)當(dāng)向法制機構(gòu)出具《行政處罰案件交接單》,。
法制機構(gòu)應(yīng)對核審案件進行登記，法制機構(gòu)核審員接到卷宗后,，應(yīng)當(dāng)及時簽收,、登記，并開展案件核審工作。
《行政處罰案件交接單》應(yīng)隨案件檔案留存一份,，法制機構(gòu)留存一份,。
第十三條 行政執(zhí)法部門核審員初審、二審?fù)瓯巨k法第九條第一款,、第二款規(guī)定的案件后,，應(yīng)當(dāng)提出核審意見，填寫《案件核審表》,，送法制機構(gòu)復(fù)審,。
法制機構(gòu)核審員核審?fù)戤叄瑧?yīng)當(dāng)提出核審意見,，填寫《案件核審表》,，報核審機構(gòu)負責(zé)人審批。
法制機構(gòu)根據(jù)案件情況,，如屬于《江門市江海區(qū)市場監(jiān)督管理局案件審理委員會工作規(guī)則》規(guī)定的需經(jīng)案審委,、案審辦審議通過的案件，由案審辦組織案審會議并提出案件辦理意見,。法制機構(gòu)根據(jù)案審委,、案審辦的案件辦理意見進行復(fù)審后，還應(yīng)報分管政策法規(guī)工作的局領(lǐng)導(dǎo)審批,，并提出核審意見,。
復(fù)審?fù)ㄟ^的案件，應(yīng)報分管辦案工作的局領(lǐng)導(dǎo)審批,；復(fù)審不通過的案件,，法制機構(gòu)應(yīng)附意見及時退回行政執(zhí)法部門。
法制機構(gòu)核審?fù)戤?，核審員應(yīng)當(dāng)及時將案卷退回行政執(zhí)法部門,，并由領(lǐng)卷人在《行政處罰案件交接單》上簽收。
《案件核審表》應(yīng)隨案件檔案留存一份,，法制機構(gòu)留存一份,。
第十四條 行政執(zhí)法部門查辦本辦法第九條第三款的行政處罰案件，基層行政執(zhí)法部門核審員核審后,，送局機關(guān)行政執(zhí)法部門核審員核審,。案件核審人員應(yīng)當(dāng)提出核審意見，填寫《案件核審表》,，《案件核審表》隨案卷留存一份,，并報送法制機構(gòu)一份備案。
第十五條 法制機構(gòu)接收案卷材料后,，根據(jù)行政執(zhí)法部門辦理情況,，在業(yè)務(wù)系統(tǒng)啟動核審流程的案件，與業(yè)務(wù)系統(tǒng)相結(jié)合進行案件核審，自業(yè)務(wù)系統(tǒng)案件核審流程啟動之日起5個工作日內(nèi)完成核審工作,。因案情復(fù)雜或其他原因,，不能在規(guī)定期限內(nèi)完成核審工作的，經(jīng)法制機構(gòu)負責(zé)人同意可延長,，但最長不得超過15個工作日（含案件提交有關(guān)會議討論決定的期間）,。
行政處罰案件需要重新核審的，核審期限按照上款規(guī)定執(zhí)行,。
第十六條 法制機構(gòu)與行政執(zhí)法部門就核審案件的有關(guān)問題不能達成一致意見的,，先協(xié)商解決；協(xié)商不成的,，由法制機構(gòu)提交分管辦案工作的局領(lǐng)導(dǎo)審定,，也可以提請案審委、案審辦討論決定,；有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)由案審辦討論決定：
（一）案件是否達到追訴標準，是否需要移送司法機關(guān),，不能達成一致意見的,；
（二）案件管轄權(quán)是否屬于本局，是否需要移送其他執(zhí)法部門,，不能達成一致意見的,；
（三）對法律適用等重大問題存在爭議，直接影響案件定性處罰的,；
（四）其他需要案審辦討論的,。
上述案件如需案審委審議，由案審辦提交審議,，按照《江門市江海區(qū)市場監(jiān)督管理局案件審理委員會工作規(guī)則》規(guī)定進行討論決定。
第十七條 有下列情形之一的,，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)重新將案件送交法制機構(gòu)或核審員核審：
（一）經(jīng)核審的案件,，行政執(zhí)法部門根據(jù)法制機構(gòu)或核審員的修改、補充意見重新調(diào)查后,，根據(jù)新的事實,、證據(jù)以及依據(jù)提出行政處罰建議的；
（二）經(jīng)局有關(guān)集體討論決定重新調(diào)查后,，根據(jù)新的事實,、證據(jù)以及依據(jù)提出行政處罰建議的；
（三）經(jīng)處罰告知或聽證,，行政執(zhí)法部門根據(jù)當(dāng)事人的陳述,、申辯意見或者法制機構(gòu)或核審員的聽證建議重新調(diào)查后，根據(jù)新的事實、證據(jù)以及依據(jù)提出行政處罰建議的,；
（四）因行政復(fù)議,、行政訴訟、執(zhí)法監(jiān)督撤銷或自行撤銷后重新提出行政處罰建議的,；
（五）因移送司法機關(guān)或有關(guān)行政機關(guān),，被司法機關(guān)或有關(guān)行政機關(guān)退回，由我局進行調(diào)查處理的,；
（六）分管辦案工作（或政策法規(guī)工作）的局領(lǐng)導(dǎo)認為有必要重新將案件送法制機構(gòu)核審的,。
第四章 核審內(nèi)容和意見
第十八條 案件核審的主要內(nèi)容包括：
（一）所辦理案件是否具有管轄權(quán)；
（二）程序是否合法,；
（三）違法主體認定是否正確,、當(dāng)事人的基本情況是否清楚；
（四）案件事實認定是否清楚,，證據(jù)是否充分,，主要證據(jù)是否具有真實性、關(guān)聯(lián)性,、合法性,；
（五）定性是否準確；
（六）適用依據(jù)是否正確,，且引用條,、款、項,、目是否具體,、完整；
（七）處罰種類和幅度是否適當(dāng),；
（八）文書格式是否規(guī)范,。
第十九條 法制機構(gòu)或核審員經(jīng)過核審，對程序合法,、事實清楚,、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確,、定性準確,、處罰適當(dāng)?shù)男姓幜P案件，作出同意行政執(zhí)法部門意見的核審意見,，并審核《行政處罰決定書》草擬稿,。
第二十條 法制機構(gòu)或核審員經(jīng)過核審，對具有下列情形之一的行政處罰案件,，建議行政執(zhí)法部門補正：
（一）當(dāng)事人的基本情況不清的,；
（二）案件的主要事實不清的,；
（三）證據(jù)不足或不成立、不真實,、相關(guān)證據(jù)自相矛盾,，未形成合法、客觀,、全面的證據(jù)鏈的,；
（四）其他需要補正的情形。
第二十一條 法制機構(gòu)或核審員經(jīng)過核審,，對具有下列情形之一的行政處罰案件,，建議行政執(zhí)法部門修改：
（一）定性不準確、適用依據(jù)錯誤的,；
（二）違法所得或非法經(jīng)營額計算有誤的,；
（三）行使自由裁量權(quán)顯失公正的；
（四）具有法定從輕或減輕情節(jié)而未作出從輕或減輕處罰的,；
（五）行政處罰決定書存在未載明是否采納當(dāng)事人陳述,、申辯意見及理由等內(nèi)容不規(guī)范的情形的；
（六）其他需要修改的情形,。
第二十二條 法制機構(gòu)或核審員經(jīng)過核審,，對具有下列情形之一的行政處罰案件，建議行政執(zhí)法部門糾正：
（一）對當(dāng)事人身份認定不當(dāng)或錯誤的,；
（二）實施先行登記保存等行政措施違反法定程序的,；
（三）實施行政強制措施無法律、法規(guī)依據(jù)或違反法定程序的,；
（四）未依法告知當(dāng)事人回避等權(quán)利的,；
（五）其他應(yīng)當(dāng)糾正的情形。
第二十三條 法制機構(gòu)或核審員經(jīng)過核審,，發(fā)現(xiàn)行政處罰案件具有下列情形的,，建議行政執(zhí)法部門銷案：
（一）違法事實不成立的；
（二）已超過追責(zé)期限的,；
（三）當(dāng)事人的同一違法行為已被司法機關(guān)或其他具有管轄權(quán)的行政機關(guān)先立案的,；
（四）對當(dāng)事人的同一違法行為已被其他行政機關(guān)作出罰款的行政處罰后，再擬作出罰款的行政處罰的,；
（五）其他應(yīng)當(dāng)銷案的情形。
第五章 其他規(guī)定
第二十四條 行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)送法制機構(gòu)或核審員核審的行政處罰案件而未送核審的,，依據(jù)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究有關(guān)規(guī)定處理,。
核審員失職瀆職、未依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定履行核審職責(zé)的,，依據(jù)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究有關(guān)規(guī)定處理,。
第二十五條 本辦法所指罰沒金額是指執(zhí)法人員依據(jù)法律,、法規(guī)和規(guī)章查處違法行為時，在法定的行政處罰種類和幅度內(nèi),，綜合考量違法的事實,、性質(zhì)、手段,、后果,、情節(jié)等因素，確定擬行政處罰的罰沒財物折合金額
執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī),、自由裁量的相關(guān)規(guī)定,，確定擬行政處罰的種類、幅度或者作出不予行政處罰決定,。
第二十六條 行政執(zhí)法部門在辦理行政處罰案件過程中,，需要業(yè)務(wù)部門進行指導(dǎo)、參與案審小組討論等工作的,，業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合,、參與。
第二十七條 本辦法由江門市江海區(qū)市場監(jiān)督管理局負責(zé)解釋,。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行,。本辦法施行前本局制定的有關(guān)規(guī)定與本辦法規(guī)定不一致的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行,。